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名人名言

财达证券股份有限公司关于撤销济南经十东路证券营业部的公告

jnlyseo998998 jnlyseo998998 发表于2023-03-27 浏览29 评论0
尊敬的投资者: 为优化财达证券股份有限公司营业网点布局,经公司审议决定,撤销财达证券股份有限公司济南经十东路证券营业部(以下简称“撤销营业部”),届时位于济南市高新区经十东路7000号汉峪金谷金融商务中心A5-5号楼一层101号-2的营业部...
营业部 证券 济南 撤销 股份

成语

监管通报细节,这家券商营业部负责人对抗监管,所在营业部合规自查敷衍塞责

jnlyseo998998 jnlyseo998998 发表于2023-03-24 浏览28 评论0
每经记者:陈晨 每经编辑:彭水萍 近期,河北证监局发布消息表示,为引导辖区证券基金期货经营机构规范发展,防范化解各类风险,提高监管透明度,河北证监局正式推出《证券期货机构监管通讯》(以下简称《监管通讯》)。 记者注意到,据《监管通讯》披露,...
营业部 监管 敷衍塞责 合规 自查

起名

建行合肥蜀山支行营业部成功堵截理财平台诈骗

jnlyseo998998 jnlyseo998998 发表于2023-03-23 浏览37 评论0
近日,建行合肥蜀山支行营业部客户经理接待一名长期在网点购买理财的客户,但今日这名客户确要将自己购买的理财资金30万元赎回,经于客户沟通得知客户经朋友介绍认识了某平台的理财经理,向他推荐购买其平台的高收益理财产品,客户经理判断该客户疑似遭遇诈...
蜀山 营业部 堵截 合肥 建行

历史故事

光大期货南宁营业部一员工被监管谈话

jnlyseo998998 jnlyseo998998 发表于2023-03-16 浏览36 评论0
上证报中国证券网讯 1月17日,广西证监局发布公告称,光大期货巫有鹏在南宁营业部执业期间,存在向客户介绍操盘手,以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易行为。 广西证监局表示,上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项、第八项,...
营业部 南宁 光大 谈话 期货

作文

因向客户介绍操盘手等 光大期货南宁营业部一员工被监管谈话

jnlyseo998998 jnlyseo998998 发表于2023-03-16 浏览36 评论0
中证网讯(记者 昝秀丽)广西证监局1月17日发布关于对巫有鹏采取监管谈话措施的决定(行政监管措施决定书〔2023〕1号)。 经广西证监局调查,巫有鹏在光大期货有限公司南宁营业部执业期间,存在向客户介绍操盘手,以个人名义接受客户委托代理客户从...
营业部 南宁 操盘 光大 谈话