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监管通报细节,这家券商营业部负责人对抗监管,所在营业部合规自查敷衍塞责

jnlyseo998998 jnlyseo998998 发表于2023-03-24 浏览19 评论0
每经记者:陈晨 每经编辑:彭水萍 近期,河北证监局发布消息表示,为引导辖区证券基金期货经营机构规范发展,防范化解各类风险,提高监管透明度,河北证监局正式推出《证券期货机构监管通讯》(以下简称《监管通讯》)。 记者注意到,据《监管通讯》披露,...
营业部 监管 敷衍塞责 合规 自查