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注册资本：31,118万元人民币
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住所：青岛市高科技工业园海尔路（海尔工业园内）
经营期限：1980年03月24日至无固定期限
经营范围：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务（包含工业互联网等）；数据处理；从事数字科技、智能科技、软件科技；机器人与自动化装备产品研发、销售与售后服务；物流信息服务；智能家居产品及方案系统软件技术研发与销售；家用电器、电子产品、通讯器材、电子计算机及配件、普通机械、厨房用具、工业用机器人制造；国内商业（国家危禁专营专控商品除外）批发、零售；进出口业务（详见外贸企业审定证书）；经济技术咨询；技术成果的研发及转让；自有房屋出租。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至本公告披露日，海尔集团通过直接和间接的方式共计控制公司3,220,865,758股股份，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“境内上市规则”，与其他现行有效且不时修订的公司股票上市地证券交易所的上市规则（包括但不限于《法兰克福证券交易所上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》）合称“《上市规则》”）规定的关联关系。
（二）财务公司
公司名称：海尔集团财务有限责任公司
统一社会信用代码：91370200737299246X
法定代表人：秦琰
注册资本：700,000万元人民币
住所：山东省青岛市崂山区海尔路178-2号1号楼裕龙国际中心
经营期限：2002年6月19日至无固定期限
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（金融机构法人许可证 有效期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（三）履约能力分析
财务公司是首批获准全部本外币业务经营范围的非银行金融机构，第一家开展经常项目外汇资金集中管理试点的企业集团财务公司；是国内首家同时通过国际资讯安全管理体系ISO27001认证和国标等级保护三级认证的企业集团财务公司。作为专门为海尔集团及其成员单位提供金融服务的企业集团财务公司，财务公司受中国人民银行及中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）^[2]监管，并根据监管规则提供金融服务，需满足资本风险指引及资本充足率等规定。
^[ 2]包括未来在其基础上组建的国家金融监督管理局，下同
海尔集团及财务公司具有较强的履约能力，历年来依约履行了与公司签署的金融服务框架协议。历年来公司对财务公司进行了风险监测及评估，未发现存放在财务公司的存款存在风险事项。
三、《金融服务框架协议》的主要内容
（一）协议主体
甲方：海尔智家股份有限公司（代表其自身及全部控股子公司，以下简称“甲方集团”）；
乙方1：海尔集团公司（代表其自身及其全部联系人）；
乙方2：海尔集团财务有限责任公司（与乙方1合称“乙方集团”）；
（二）交易和服务范围
甲方集团同意接受乙方集团提供的如下金融服务：
1、存款服务：乙方集团可向甲方集团提供存款服务，并接受甲方集团的存款；及
2、贷款服务及委托贷款服务：
乙方集团应根据其自身的资金能力尽量优先满足甲方集团成员的贷款需求。在协议当中，乙方集团向甲方集团成员提供的贷款服务包括贷款及其他信贷服务；
甲方集团成员向乙方集团申请贷款，应由甲方集团成员及乙方集团成员签订贷款合同，明确贷款金额、贷款用途、贷款期限等事项；及
3、其他金融服务，包括：
（1）即期外汇买卖服务及套期保值类金融衍生品业务、国际结算、贸易融资及非融资性保函服务等；
（2）财务顾问及咨询代理服务；
（3）跨境外汇资金及跨境人民币资金业务；
（4）信用鉴证及提供委托贷款服务；
（5）票据开立、承兑及贴现；
（6）提供纸质商业汇票、电子商业汇票的托收、自动清算管理；
（7）甲方集团内部转账结算服务及相应的结算；
（8）承销甲方集团的企业债券；
（9）收付资金的相关服务；
（10）甲方集团产品的消费信贷、买方信贷服务；及
（11）中国银保监会批准的其他服务。
（三）主要定价政策
乙方集团根据协议向甲方集团所提供的金融服务的定价原则受如下条款约束：
1、境内人民币存款利率将参照中国人民银行公布的同期基准存款利率，以优于中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行及中国银行及已上市的中国全国性股份制银行的同类存款产品的最高利率价格标准执行；境外人民币和外币存款按照市场化原则执行，同类存款价格不逊于甲方集团所能获取的商业银行的最高价格。
向乙方集团进行境内人民币存款前，甲方集团会将乙方集团提供的利率（a）与中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、中国银行及中国已上市的全国股份制商业银行公示的利率相比较；及（b）与甲方集团已建立业务关系的三家主要银行或金融机构提供的利率相比较。向乙方集团进行境外人民币存款和外币存款前，甲方集团会将乙方集团提供的利率与甲方集团已建立业务关系的三家主要银行或金融机构提供的利率相比较。
2、就乙方集团向甲方集团提供的贷款，乙方集团按公平原则并经参考其他主要金融机构/商业银行就同类贷款所收取的借款利率后给予甲方集团成员不逊于市场公允商业原则确定的价格。
甲方集团各成员单位之间达成资金借贷安排后，乙方集团可作为金融服务中间人提供委托贷款服务，并提供免手续费的优惠，甲方集团各成员可以免费使用财务公司网上银行系统进行结算服务。
3、乙方集团向甲方集团提供除了存款和贷款服务外其他各项金融服务的，参照执行中国人民银行于其官方网站不时公布的相关收费标准定价，并不逊于中国独立金融机构/商业银行向甲方集团提供的条款及条件。若中国人民银行未就相关金融服务公布收费标准，乙方集团的收费应参照其他主要金融机构/商业银行按同等业务的收费标准及其他条件，并不得逊于中国独立金融机构/商业银行向甲方集团提供的条款和条件。使用乙方集团提供的其他金融服务前，甲方集团会将乙方集团收取的费用标准与甲方集团已建立业务关系的三家主要商业银行或金融机构收取的费用标准相比较。在上述前提下，财务公司同意就以下服务提供优惠：
（1）财务公司集合集团资源优势，获取外部金融机构最低的服务费用和最优质的服务，并同意除外部银行收取的费用外，财务公司不再单独收取任何中间费用；
（2）乙方集团同意免除应由乙方集团向甲方集团收取的手续费，包括账户管理费、网银开通费、查询函证费、存款证明费用、资信证明费用、内部结算费等服务项目的全部费用。
（四）选择权及自主权
乙方集团并非甲方集团的唯一金融服务供应商，甲方集团有权自由向乙方集团或海尔集团以外的金融服务供应商采购金融服务，及保留绝对的自由决定是否采用乙方集团的金融服务，及（如使用乙方集团的金融服务）所牵涉的相关款项的金额及交易的期限等。
甲方集团成员对其在乙方集团存放的资金拥有绝对的自主管理权，乙方集团保证不予干涉，并保证甲方集团成员能够及时调拨、划转或收回资金等，保证甲方集团成员的资金安全。
（五）协议期限
1、协议须待以下条件达成后方生效：（i）协议由各方盖章后，并经海尔智家股东大会批准协议、协议项下的交易及/或交易之金额上限（如适用）之后；及（ii）倘上市规则有所规定，达成上市规则或联交所施加之任何其它相关条件，或（如适用）联交所豁免海尔智家严格遵守上市规则的相关规定。
2、除协议另有规定外，协议按照上市规则于股东大会审议通过并获得独立股东批准后，其有效期自2024年1月1日起至2026年12月31日止。
3、乙方集团根据本协议将予提供的存款服务及其它服务乃以一揽子方式提供。倘任何服务及/或任何建议上限（如适用）未获海尔智家董事会或股东大会或独立股东（视乎上市规则要求）批准，则协议项下拟提供的其它金融服务根据上述先决条件将不会进行。
4、除在以下情况外，乙方集团不得在协议有效期内，单方面终止协议：
任何接受金融服务的甲方集团成员严重违反金融服务协议的任何条款，包括但不限于欠付服务费。
5、乙方集团可于上一条约定的事项发生后，经提前不少于六（6）个月向甲方集团违约成员公司发出书面通知的情况下，终止与甲方集团违约成员公司根据有关协议进行的交易，乙方集团与甲方集团其他成员之间进行的交易不受影响并继续有效。协议有效期届满后，甲方集团有权要求与乙方集团按协议大致相同的条款及条件或双方同意的其它条款及条件重新签订为期不超过三（3）年的服务协议，继续协议所述之金融服务（但须符合其时上市规则中有关关联交易的规定），惟金融服务的服务费之计算准则可作合理调整。
6、甲方集团有权在出现以下情况时，以不少于一（1）个月的书面通知乙方集团终止协议：
（1）发生以下导致甲方集团面对或可能面对重大风险或损失的事件时：
（i）乙方集团违反或可能违反中国法律及法规；或其未能履行或违反协议的任何条款；
（ii）乙方集团出现或可能出现任何重大经营问题或支付困难；或
（2）甲方集团因遵守协议而违反或可能违反法律及法规（包括上市规则）。
7、假若甲方集团或乙方集团发出上述终止协议之通知，乙方集团确认甲方集团有绝对酌情权实时提取存款（连同相关利息），如未能取回存款（连同相关利息），则甲方集团有权以存款（连同相关利息）抵销乙方集团的借出贷款（包括应计利息）。
（六）风险评估及控制措施
1、本公司将根据相关法律、法规、《海尔智家股份有限公司章程》及本公司各项治理制度，执行相关风险评估及控制措施，本公司可进行的风险评估及内控措施包括但不限于：
（1）于各审计委员会会议（如必须）中向独立非执行董事汇报与海尔集团的协议项下之交易；
（2）协议项下存款服务及其他金融服务将由本公司审计师及独立非执行董事每年审阅并于本公司年报中申报；
（3）本公司的财务部和证券部负责根据本公司相关治理制度的规定，分别从财务处理和上市合规的角度，各有侧重地将海尔集团提供的金融服务的报价/费率/利率与从第三方获取的报价/费率/利率进行比较，判断并批准相关交易，具体而言：
（i）本公司财务部和证券部每个季度取得同业银行公示的存款利率，及/或与本公司建立业务关系的三家主要商业银行或金融机构提供的利率，并与海尔集团提供的利率进行比较。若利率并非同业银行就相若年期的同类存款所提供的最高利率，则与海尔集团进行磋商，以调整建议利率至符合上述定价原则的利率。若利率与定价原则一致，本公司财务部审批同意后，证券部将履行审核程序并最终批准交易；
（ii）于获取海尔集团的贷款或使用海尔集团提供的其他金融服务前，本公司会将海尔集团提供的利率或收取的费用标准与本公司已建立业务关系的三家主要商业银行或金融机构提供的利率或收取的费用标准相比较；若利率或收取的费用标准并非三家已与本集团建立业务关系的主要商业银行或金融机构所提供的相同类型贷款/服务的更加优惠利率/费用标准，则与海尔集团进行磋商，以调整建议利率/费用标准至符合上述定价原则的利率/费用标准。若利率/费用标准与定价原则一致，本公司财务部审批同意后，证券部将履行审核程序并最终批准交易；
（4）本公司财务部将监控每日存款水平，确保每日存款金额不超过上限，海尔集团应给予必要的配合；
（5）本公司内审部负责监督和保证内部控制程序的有效实施，并于每季度进行一次合规检查，向审计委员会报告，本公司内审部将进行内部抽样检查，以确保交易的内部控制措施保持完整有效；
（6）本公司与海尔集团在协议项下的安排为非独家，本公司可自由选择其他金融服务供应商；
（7）本公司目前直接与间接持有财务公司42%权益，并委派董事参与财务公司治理决策，按照财务公司的内部治理程序，审议通过重大事项需要经三分之二以上的董事同意，本公司委派的董事对其公司治理决策有一定影响力。同时，本公司委派的董事在财务公司的风险管理委员会及审计委员会担任委员职务，本公司可通过委派的董事感知、检视和把控财务公司的经营风险，从而提升资金安全性。过去历年本公司对财务公司进行了风险监测及评估，未发现存放财务公司存款存在风险事项；
（8）本公司制定了《关于在海尔集团财务有限责任公司存款风险的应急处置预案》，根据境内上市规则，本公司每年针对财务公司出具风险评估报告；
（9）倘海尔集团未能不时符合若干财务表现准则，本公司可按照协议约定终止协议；
（10）本公司将每年审阅与财务公司之交易，总结经验及改善任何不足之处。
2、财务公司应实施的风险监控有关的措施包括但不限于：
（1）财务公司将在切实可行的情况下竭力提供本公司所需的协助，以让本公司遵守内部控制程序及《上市规则》的规定，包括但不限于在合理时间内提供财务及其他数据及/或文件、对本集团所提出询问给予书面或口头解释及就若干事实或情况出示注释；
（2）财务公司将确保资金管理信息系统安全及稳定运行，该系统已通过有关网上商业银行接口之安全测试，并达致国内商业银行安全标准。海尔集团将保障本公司资金的安全及监控资产及负债风险；
（3）财务公司须随时监察其信贷风险。倘（i）财务公司出现或可能出现违反法律、法规或协议条款之情况，或（ii）发生可能对本公司向财务公司存放之存款之安全性有严重影响的任何其他情况（如拖欠任何到期付款、发生营运风险或违反监管规定），财务公司须于获知发生该等情况或状况后三个营业日内向本公司发出书面通知，并采取措施以避免或控制任何本公司可能遭受的损失。接获通知后，本公司有权实时提取存款（连同应计利息），若未能取回存款（连同应计利息），本公司可以本公司在财务公司的存款（包括应计利息）抵销财务公司所借予之贷款，惟相关中国法律及法规另有规定者除外；
（4）财务公司将向本公司提供独立会计师出具的年度审计报告，以令本公司管理层全面了解财务公司的财务状况；
（5）财务公司将根据协议委任独立会计师对其内部控制、风险管理及营运系统之完备性及公正性等进行审核，评估内部控制措施的完备性与有效性,每年向本公司提供内部控制执行有效性评价报告；
（6）财务公司将于三个营业日内向本公司提供已向中国银保监会递交的所有合规报告副本，以便本公司知悉财务公司的合规情况；
（7）财务公司承诺在其业务中严格遵守中国银保监会规定的财务公司各项风险监测指标，主要风险监测指标包括资本充足率、流动性比例等。基于财务公司每季度提供的管理账目，甲方集团将每季度监测财务公司是否符合主要风险监测指标；
（8）财务公司将在可取得有关其信贷评级的外部报告时向本公司提供该等报告，并在信贷评级发生变动时立即通知本公司，以便本公司知悉财务公司的信贷评级情况；
（9）财务公司每季度财务报表编制完成后，将及时向甲方集团提供。
3、各方职责有恰当且清晰的划分，海尔集团的代表将不会参与本公司的内部控制及风险管理程序。
四、预计2024年度至2026年度三年金融服务交易额度
公司预计2024年度至2026年度金融服务类日常关联交易比例会保持稳定，公司将按照公平、公正、公开原则，确保关联交易不会损害公司和全体股东的利益。预计2024年至2026年三年公司拟发生的金融服务类日常关联交易额度如下：
五、2022年度日常关联交易实际履行情况
在2022年度，公司日常关联交易的履行情况详见公司2022年年度报告有关关联交易执行情况的披露内容。
六、关联交易目的和影响
（一）交易的目的
于协议项下，本公司未来计划将主要向财务公司采购存款服务、贷款服务和外汇资金衍生品投资服务。本公司使用海尔集团（主要为财务公司）的金融服务的原因及益处包括但不限于：
1、从资金安全性的角度：
（1）财务公司是首批获准全部本外币业务经营范围的非银行金融机构、第一家开展经常项目外汇资金集中管理试点的企业集团财务公司；是国内首家同时通过国际信息安全管理体系ISO27001认证和国标等级保护三级认证的企业集团财务公司；
（2）作为专为企业集团成员单位提供金融服务的非银行金融机构，财务公司受中国人民银行及中国银保监会监管，并根据及遵守该等监管机构之规则及营运规定提供金融服务，包括资本风险指引及所需资本充足率。中国银保监会于若干方面对财务公司之监管较对中国商业银行之监管更为严格；
（3）海尔集团历年来履行了与本公司签订的金融服务框架协议的所有条款，且海尔集团对于本公司存放在海尔集团的存款提供连带责任担保；
（4）本公司目前直接、间接持有财务公司42%权益，并委派董事参与财务公司治理决策，委派的董事在财务公司的风险管理委员会及审计委员会担任委员职务，本公司可感知、检视和把控财务公司的经营风险，从而提升资金安全性。过去历年来本公司对财务公司进行了风险监测及评估，未发现存放财务公司存款存在风险事项。
2、从资金使用效率的角度：
（1）本公司将部分存款存于海尔集团可以节约财务成本，提升资金效率。就具有类似性质及期限的存款而言，海尔集团提供的境内人民币存款的利率优于本集团获得的商业银行的利率。一般而言，财务公司提供的境内人民币活期及七天通知存款的利率较中国人民银行于报价日期公布的存款的基准利率高10%及以上，境外人民币和外币存款按照市场化原则执行，同类存款利率不逊于本公司所能获取的商业银行的最高利率；
（2）财务公司自2004年起不断获批各项外汇业务准入，具备从事境内外资金池业务的资质，能够为本公司提供定制化资金池综合管理服务方案，实现本公司数百家附属公司跨法人、跨区域、跨境内外的资金调拨和管理，节约财务成本，加强资金管理，提高资金使用效率和收益；
（3）财务公司是本公司产业链上客户的重要合作伙伴，其中许多公司都在财务公司开立账户，能便利性地支持本公司生态圈合作伙伴使用财务公司的结算平台处理与本集团开展的大部分交易，提高运营效率；此外，财务公司能为本公司量身定做供应链金融综合服务，如按监管要求对下游客户提供买方信贷等；
（4）通过发挥财务公司独有的跨银行归集功能，财务公司能够缩短本公司在多个银行渠道的资金转账和周转时间，提升资金运营效率和资金管理的便利性，同时财务公司不断升级数字化系统，配备专业化团队提供更贴心、更优质服务；
（5）财务公司为本公司提供包括票据鉴别、查询、保管、托收、开票、承兑在内的全流程、集中式的票据池管理服务，票据开具规模远高于独立第三方商业银行。集中式的票据池管理能够有效规避票据期限、票据规模、票据金额错配的情形，在为持票人解决流动性需求的同时，最大限度盘活沉淀资产，提升资金使用效率，降低财务成本。与此同时，财务公司豁免账户管理费、网银开通费、查询函证费、存款证明、内部结算等费用，可以为本公司有效节约财务成本；
（6）海尔集团深入理解本公司的发展战略、发展目标及商业模式，并配置充足的专业金融服务团队，能够精准预判并迅速满足本集团的金融服务需求；及
（7）本公司直接、间接持有财务公司42%的权益，本公司在财务公司的存款带来的利息收入的同时，预计也会维护本公司在财务公司的投资收益；
本公司的财务独立于股东（包括海尔集团），而上述财务公司将予提供的资金池管理服务仅为本公司内部资金管理。根据本公司过往与海尔集团进行业务往来的经验，本公司认为海尔集团能够有效地满足本公司对金融服务的需求，根据本公司的战略规划，为本公司提供定制化的金融服务解决方案，符合本公司及股东的整体利益。
（二）交易的影响
为规范关联交易行为、更好地为公司提供金融服务，公司与海尔集团拟续签《金融服务框架协议》，交易条款及预计关联交易年度额度于公司一般及日常业务过程中按正常商业条款订立，属公平合理，并符合公司及本公司全体股东特别是中小股东的利益，且对公司本期及未来财务状况、经营成果不会产生不利影响，公司的主要业务也不会因本次交易而对关联人形成依赖。
七、乙方集团的承诺及保证与抵销权
（一）乙方集团的承诺及保证
1、乙方集团提供的承诺及保证
乙方集团为甲方集团成员提供上述金融服务业务的同时，承诺遵守以下原则：
乙方集团将确保资金管理系统的安全及稳定运行，财务公司资金管理系统在2012年全部通过公安部信息安全等级保护二级的认证，同时通过了ISO27001体系认证，2013年又通过了公安部信息安全等级保护三级的认证，且每年持续认证通过，从技术和管理方面持续运营金融业务体系信息安全，乙方集团将保障甲方集团成员资金安全及控制资产负债风险；
在协议存续期间，乙方集团承诺随时监察其信贷风险。如乙方集团（i）出现或有可能出现任何违反法律、法规或协议约定的情形或(ii)发生引发对甲方集团在财务公司存放之存款之安全性有严重影响的任何其他情况的, 乙方集团应在获知该种情形的三（3）天内将该种情形向甲方集团发出书面通知，以及采取措施以避免或控制任何甲方集团可能遭受的损失。于获通知后，乙方集团确认甲方集团成员有权实时提取存款（连同相关利息）；
在协议生效期间，乙方集团应实施与风险监控有关的所有措施，具体见本公告之“三/（六）风险评估及控制措施”。
2、海尔集团提供的担保
海尔集团向海尔智家无条件并不可撤回地承诺及连带责任保证，在协议存续期间，海尔集团将：
对甲方集团在财务公司或其他海尔集团的联系人的存款提供连带责任担保；
于财务公司或其他海尔集团的联系人未能履行或违反金融服务协议项下任何责任或条款，或财务公司或其他海尔集团联系人违反或可能违反中国法律及法规，或财务公司或其他海尔集团联系人出现或可能出现任何重大经营问题或流动资金困难的情况下，于有关违约或问题发生起十（10）个营业日内承担甲方集团遭受的一切财务损失（包括但不限于甲方集团的存款、利息及产生的相关费用）；
海尔集团将尽最大努力并采取一切合理方式连带责任保证财务公司履行其在协议项下之责任；
海尔集团确认已获得所有执行上述承诺应有的批准和授权，且上述承诺的执行不会违反中国的法律和法规。
（二）抵销权
就甲方集团成员存放于财务公司的存款而言，倘财务公司滥用或违规使用甲方集团成员存入的资金时，或其他任何导致其无法归还甲方集团有关存款金（包括应计利息）的情况，财务公司应立即归还甲方集团相关存款金（包括其应计利息），甲方集团将有权动用有关存款金，以抵销财务公司借予甲方集团未偿还贷款（包括应计利息）。然而，倘甲方集团未能准时偿还财务公司借予甲方集团成员的贷款，财务公司不会获得该项抵销权。财务公司不可以利用甲方集团成员存放于财务公司的存款（包括应计利息）抵销其他甲方集团成员欠付财务公司的未偿还贷款，中国法律及法规另有规定的除外。
就甲方集团成员存放于除财务公司之外的乙方集团其他联系人的存款而言，倘该乙方集团联系人滥用或违规使用甲方集团成员存入的资金时，或其他任何导致其无法归还甲方集团有关存款金（包括应计利息）的情况，乙方集团除财务公司之外的联系人应立即归还甲方集团相关存款金（包括其应计利息），甲方集团将有权动用有关存款金，以抵销该乙方集团联系人借予甲方集团未偿还贷款（包括应计利息）。然而，倘甲方集团未能准时偿还该乙方集团联系人借予甲方集团成员的贷款，该乙方集团联系人不会获得该项抵销权。该乙方集团联系人不可以利用甲方集团成员存放于该乙方集团联系人的存款（包括应计利息）抵销其他甲方集团成员欠付该乙方集团联系人的未偿还贷款，中国法律及法规另有规定的除外。
如未来甲方集团向非财务公司的其他海尔集团联系人采购存款服务，海尔集团将促使该联系人履行本条款项下的义务，如同其签署协议一样。
八、备查文件
1、海尔智家股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议；
2、海尔智家股份有限公司独立董事关于第十一届董事会第四次会议相关事项的意见；
3、海尔智家股份有限公司独立董事关于第十一届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见。
特此公告。
董事会
2023年3月30日
海尔智家股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月30日召开公司第十一届董事会第四次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议案》。该等业务不构成关联交易，议案尚须提交股东大会审议。
2022年度，公司海外收入占比较大，外币收付汇、外币存贷款金额较大，汇率波动对公司经营成果的影响较大，预计2023年公司将继续面临汇率或利率波动加剧的风险，为规避资产及负债业务的汇率及利率风险的需要，2023年公司拟操作余额不超过65亿美元的外汇资金衍生品业务，以规避和防范汇率风险，降低汇率波动对公司业绩的影响。具体情况如下：
一、 外汇资金衍生品交易概述及必要性说明
1.外汇资金衍生品是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理为与银行签订远期购汇、结汇、掉期协议，约定未来购汇、结汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期时按照该等协议约定的币种、金额、汇率办理的购汇、结汇业务，锁定当期购汇、结汇成本。
2.公司开展本次外汇资金衍生品业务的目的是规避和防范公司因国际贸易业务所面临的汇率风险，降低汇率波动对公司业绩的影响。办理外汇衍生品交易提前将换汇交易成本固定在一定水平，可以有效避免汇率大幅波动导致的不可预期的风险。
3. 公司开展外汇资金衍生品业务的规模与公司实际进出口业务量、海外资产/负债规模等相适应，不存在投机性操作。在公司海外业务规模不断扩大的背景下，为保证公司持续稳健发展、加速公司与新增境外子公司经营管理及业务实现融合及协同效应，公司认为有必要通过外汇资金衍生品业务来规避汇率风险。
二、 拟开展外汇资金衍生品交易概述
1.远期结汇/购汇业务
针对公司进、出口业务，与银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构）签订远期结/购汇合约，锁定未来外汇兑本币的结/购汇汇率，消除汇率波动的影响。
2.外汇掉期业务
针对公司的近远端现金流的不同需求，与银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构）签订掉期合约，规避汇率波动的影响。
3.NDF（即无本金交割远期外汇交易）和期权业务
公司面临的风险币种日趋多样化及汇率波动幅度越来越大，如印度卢比、俄罗斯卢布、泰铢等，部分币种在当地没有可正常交割的普通远期或对冲成本太高。为增加对冲的措施和有效规避汇率风险，公司将尝试通过其他NDF、货币期货和期权组合等产品作为补充及备用对冲手段。
4.货币、利率互换等业务
随着公司的国际化运营，海外业务规模、资产及负债日益增加。为有效对冲海外资产及负债所面临的汇率及利率波动风险，公司拟通过货币及/或利率互换业务规避汇率和利率波动风险。
根据公司的进出口情况及经营预算，以上第1-3项业务为规避进出口业务汇率波动风险等，2023年拟操作余额不超过50亿美元；第4项业务为规避资产及负债业务的汇率及利率风险，2023年拟操作余额不超过15亿美元。公司会根据实际业务需要，在总计余额65亿美元范围内调整上述1-4项业务的具体操作金额。
三、 拟开展外汇套期保值交易的主要条款
1.合约期限：公司所开展的日常运营活动所涉及的外汇资金业务期限基本在一年以内。 涉及的资产及负债项下的货币/利率掉期业务在1-5年内。
2.交易对手：银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构），但在本议案涉及的外汇衍生产品业务范围内，公司及子公司的交易对手不包括海尔集团财务有限责任公司或海尔集团公司下属其他依法可从事相关业务主体。
3.流动性安排：所有外汇资金业务均对应正常合理的进出口业务背景，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响。
四、 外汇资金业务相关管理制度
就外汇资金业务的操作规范，公司内部按照《外汇风险管理政策》的相关规定，以及《海尔智家股份有限公司外汇衍生品交易业务管理制度》等，严格执行外汇衍生产品业务。
五、 外汇衍生产品交易的风险分析
公司及其控股子公司进行外汇衍生产品业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的的外汇交易，所有外汇资金业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但进行外汇资金业务也会存在一定的风险：
1.市场风险
远期结汇业务：公司将根据产品成本（构成基本为人民币）和市场风险确定是否签订远期合约，签订合约后相当于锁定了换汇价格，通过远期结汇业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平。
远期购汇业务：根据与客户签订的进口合约和汇率风险，通过此业务锁定未来换汇成本。虽然存在一定的机会损失风险，但通过远期购汇业务将有效降低市场波动风险，锁定采购成本。
其他NDF、期权等衍生品工具主要在无法签订普通远期结/购汇业务或成本过高时进行操作，仅作为以上业务的补充。
货币互换业务主要是通过调整资产或负债的币种，使资产和负债币种得以匹配，规避汇率波动风险；利率互换业务是将浮动利率业务转换为固定利率业务，规避利率波动风险，或是在利率下行的情况下，通过将固定利率转为浮动利率以降低成本。以上业务均存在真实业务背景，不存在投机行为。
2.汇率波动风险
在公司按外汇管理策略锁定远期汇率后，外汇汇率实际走势与公司锁定汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而形成公司损失；在外汇汇率变动较大时，公司锁定外汇套保合约与汇率大幅波动方向不一致时，将形成汇兑损失影响；若汇率在未来未发生波动时，与外汇套保合约偏差较大也将形成汇兑损失。
3.内部控制风险
外汇衍生产品业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。
4.交易违约风险
在外汇衍生产品交易对手方出现违约的情况下，公司将无法按照约定获取套期保值盈利以对冲公司实际的汇兑损失，从而造成公司损失。
5.客户违约风险
客户应收账款发生逾期、客户调整订单等情况将使货款实际回款情况与预期回款情况不一致，可能使实际发生的现金流与已操作的外汇衍生产品业务期限或数额无法完全匹配，从而导致公司损失。
六、 公司拟采取的风险控制措施
1.以规避汇率风险为目的，且仅限用于进行公司进出口业务、海外资产/负债管理相关的外汇操作，公司不得从事该范围之外的外汇衍生产品交易。
2.严格按照《外汇风险管理政策》、《外汇衍生品交易管理制度》执行审批流程，由公司股东大会、董事会授权总裁/总裁办公会负责本次外汇衍生产品业务的运作和管理，并由资金部作为经办部门，财务部等为日常审核部门。
3.公司与具有合法资质的大型银行等金融机构开展外汇衍生产品业务，财务部门及时跟踪交易变动状态，严格控制交割违约风险的发生。
4.公司进行外汇衍生产品业务必须基于公司的外币收（付）款的谨慎预测和实际业务敞口情况，外汇衍生产品业务的交割日期需与公司预测的外币收款、存款时间或外币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期限相匹配。
七、 公允价值分析
公司按照《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行等定价服务机构等提供或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确认。
八、 会计政策及核算原则
公司开展的外汇资金交易，其会计核算原则依据为《企业会计准则》。公司根据财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号一一套期会计》、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》及《企业会计准则第39号一一公允价值计量》相关规定及其指南，对开展的外汇资金业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
九、 独立董事意见
独立董事认为：以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下，公司运用外汇资金衍生品工具降低汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险，不存在损害公司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。公司已经制定了《海尔智家股份有限公司外汇衍生品交易管理制度》，为公司从事外汇资金衍生品业务制定了具体操作规程，可以有效落实风险防范措施。公司及其控股子公司开展外汇资金衍生品业务的相关决策程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此，同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，根据业务发展需求，按照相关制度的规定适时开展外汇资金衍生品业务。我们同意本次公司董事会将以上议案提交公司2022年年度股东大会审议。
十、 监事会意见
监事会认为：公司根据实际业务需要开展外汇资金业务，其决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，有利于防范利率及汇率波动风险，降低利率波动对公司的影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次开展外汇资金业务。
十一、 备查文件
1、海尔智家股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议；
2、海尔智家股份有限公司第十一届监事会第四次会议决议；
3、海尔智家股份有限公司独立董事关于第十一届董事会第四次会议相关事项的意见。
特此公告。
海尔智家股份有限公司董事会
2023年3月30日
股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-004
海尔智家股份有限公司
第十一届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
海尔智家股份有限公司第十一届监事会第四次会议于2023年3月30日上午在海尔科创生态园生态品牌中心大楼中118会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人，占公司监事总数的100%，符合《公司章程》规定的法定人数，公司高级管理人员列席了会议。会议通知于2023年3月13日以邮件形式发出，本次会议的通知和召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议由监事会主席刘大林先生主持。经与会监事审议，通过了以下议案：
一、《海尔智家股份有限公司2022年度监事会工作报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
海尔智家股份有限公司2022年度监事会工作报告如下：
1、监事会工作情况
报告期内，监事会共召开6次会议，并列席了股东大会和董事会会议，听取公司生产经营、投资活动和财务运作等方面的情况，参与公司重大事项的决策过程，并严格按照监管机构的规定对公司定期报告及年度内有关情况进行了审核。
2、监事会对公司依法运作情况的独立意见
（一）监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会会议的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度、关联交易的决策审批程序等进行了监督，通过列席历次董事会会议和出席股东大会，履行了监督职责，认为公司的决策程序合法，已经建立了较为完善的法人治理结构，形成了相关内部控制制度，公司董事及高级管理人员没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司监事会从保证公司规范运作和广大股东合法权益的立场出发，认真审核了和信会计师事务所（特殊普通合伙）、国卫会计师事务所有限公司（HLB Hodgson Impey Cheng Limited）出具的财务报告审计意见，认为其真实地反映了公司的财务状况、经营成果及现金流量，是客观公正的。
（三）监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司与关联股东的关联交易均按市场定价原则执行，没有损害公司和股东的利益，公司董事会在进行有关关联交易表决时履行了诚信义务。关联交易的进行方式是公平、合理的，程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定。
（四）监事会对公司内部控制评价报告的独立意见
报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了海尔智家股份有限公司内部控制评价报告，认为其真实、客观、公正地反映了公司的内部控制实施情况及效果。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。
二、《海尔智家股份有限公司2022年度财务决算报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
公司聘请审计机构和信会计师事务所（特殊普通合伙）、国卫会计师事务所有限公司（HLB Hodgson Impey Cheng Limited）分别出具了中国会计准则审计报告、国际会计准则审计报告。
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2022年年度报告》（A股年报）、刊登于香港联合交易所网站上的2022年度业绩公告，以及公司将于2023年4月30日前披露的H股年报。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。
三、《对〈海尔智家股份有限公司2022年年度报告及年度报告摘要〉审核意见的报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
公司监事会根据《证券法》的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式（2021年修订）》及上海证券交易所《关于做好主板上市公司2022年年度报告披露工作的通知》等相关法规的要求，在全面了解和审核公司2022年年度报告后，我们认为：
1、公司2022年年度报告及年度报告摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。
2、公司2022年年度报告及年度报告摘要真实、准确、完整地反映了公司报告期内的实际情况。
3、经和信会计师事务所（特殊普通合伙）、国卫会计师事务所有限公司（HLB Hodgson Impey Cheng Limited）审计的公司2022年年度财务报告公允地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果。
4、截至提出本意见时，未发现参与2022年年度报告编制、审计人员有违反保密规定的行为。
因此，我们承诺《海尔智家股份有限公司2022年年度报告》及《海尔智家股份有限公司2022年度报告摘要》所载资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。
四、《海尔智家股份有限公司内部控制审计报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司内部控制审计报告》。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。
五、《海尔智家股份有限公司2022年度内部控制评价报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
六、《海尔智家股份有限公司2022年度利润分配预案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
公司拟定的2022年度利润分配预案为：以未来实施分配方案时股权登记日扣除回购专户上已回购股份后的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币5.66元（含税），共计分配利润5,297,529,553.10元（含税），对应本年度公司现金分红占归属于母公司股东的净利润比例为36.01%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。公司留存的未分配利润将主要用于与公司主营业务相关的项目建设、对外投资、研发投入和日常运营，保持公司持续稳定发展，更好的回报投资者。
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于2022年年度利润分配预案的公告》，公告编号：临2023-005。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。
七、《海尔智家股份有限公司关于与海尔集团公司、海尔集团财务有限责任公司续签〈金融服务框架协议〉暨预计关联交易额度的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
2021年6月公司与海尔集团公司等签署的《金融服务框架协议》即将到期，基于此背景及公司业务实际需求，公司拟与海尔集团公司等续签《金融服务框架协议》，并提请审议该协议项下的未来预计关联交易拟发生额度，提请股东大会授权董事会及其授权人士修订、签署并实施《金融服务框架协议》。
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于与海尔集团公司、海尔集团财务有限责任公司续签〈金融服务框架协议〉暨预计关联交易额度的公告》，公告编号：临2023-007。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。
八、《海尔智家股份有限公司2022年度关于海尔集团财务有限责任公司的风险评估报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》以及《海尔智家股份有限公司与海尔集团财务有限责任公司关联交易的风险控制制度》等的要求，公司通过查验海尔集团财务有限责任公司（以下简称“海尔财务公司”）资质证照证件资料，取得并审阅其2022年度资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，公司对海尔财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估，同时由审计机构和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具专项说明，认为海尔财务公司建立了较为完整合理的内部控制制度，严格遵守《企业集团财务公司管理办法》，资产负债比例符合该办法的规定要求，报告期内，风险控制体系不存在重大缺陷。报告期内，公司与海尔财务公司之间发生的关联存、贷款等金融业务不存在风险问题。
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2022年度关于海尔集团财务有限责任公司的风险评估报告》、和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于海尔智家股份有限公司涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明》。
九、《海尔智家股份有限公司关于2023年度公司及子公司预计担保额的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于2023年度公司及子公司预计担保额的公告》，公告编号：临2023-008。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。
十、《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的公告》，公告编号：临2023-009。
本议案需提交公司2022年年度股东大会审议通过。
十一、《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的可行性分析报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
公司基于业务需求，拟开展外汇资金衍生品业务，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易（2023年1月修订）》的相关要求，公司对于该业务开展进行了可行性分析。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于开展外汇资金衍生品业务的可行性分析报告》。
十二、《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的公告》，公告编号：临2023-010。
十三、《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的可行性分析报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
公司基于业务需求，拟开展大宗原材料套期保值业务，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易（2023年1月修订）》的相关要求，公司对于该业务开展进行了可行性分析。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的可行性分析报告》。
十四、《海尔智家股份有限公司2022年度环境、社会与管治报告》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2022年度环境、社会与管治报告》。
十五、《海尔智家股份有限公司关于可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司关于可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，公告编号：临2023-011。
十六、《海尔智家股份有限公司关于2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》（表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票）
内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《海尔智家股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《海尔智家股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项审核报告》，以及《中国国际金融股份有限公司关于海尔智家股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。
十七、《海尔智家股份有限公司关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》
公司业务多元、涉及区域广泛，且为首家A+D+H股三地上市公司，因此面临较为复杂的监管环境。公司一方面在日常经营中通过各领域、各流程坚持有效的内控措施，积极防范内控风险，另一方面也在进一步完善风险管理体系方面进行积极探讨，确保公司治理水平的不断提升。因此，参考国内外公司的普遍做法，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险，具体方案如下：
1.投保人：海尔智家股份有限公司
2.被保险人：公司全体董事、监事及高级管理人员
3.责任限额：不超过7,200万美元/年（具体以保险合同为准）
4.保险费总额：不超过35万美元/年（具体以保险合同为准）
5.保险期限：12个月（后续每年续保或重新投保）
公司拟提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司管理层在未来三年内办理全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员，确定保险公司，确定保险范围、确定保险金额、保险费及其他保险条款，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满之时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。
公司全体监事作为被保险对象，属于利益相关方，因此全体监事在监事会对该议案表决时回避表决。该议案将直接提请公司2022年年度股东大会审议。
特此公告。
海尔智家股份有限公司监事会
2023年3月30日
股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-005
海尔智家股份有限公司
关于2022年年度利润分配预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 每10股派发现金红利5.66元
● 本次利润分配股本以实施权益分派股权登记日扣除回购专户上已回购股份后的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例
一、利润分配方案内容
经和信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，海尔智家股份有限公司（简称“公司”）母公司期末可供分配利润（未分配利润）为人民币5,328,311,799.62元。经董事会决议，公司2022年年度拟以实施权益分派股权登记日扣除回购专户上已回购股份后的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
除回购账户上已回购股份外，公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币5.66元（含税）。截至目前，公司总股本9,446,598,493股（截至2023年2月28日），公司回购专户上已回购股份数量87,005,643股，以此计算拟派发现金红利的总股本为9,359,592,850股，分红金额5,297,529,553.10元（含税），对应本年度公司现金分红占归属于母公司股东的净利润比例为36.01%（2022年度，公司分别以14.91亿元人民币回购A股、3.64亿元港币回购H股，若将此计入现金分红，则本年度公司现金分红占归属于母公司股东的净利润比例为48.4%）。公司留存的未分配利润将主要用于与公司主营业务相关的项目建设、对外投资、研发投入和日常运营，保持公司持续稳定发展，更好的回报投资者。
注：支付给D股、H股等外资股股东的股票分红以外币支付的，涉及汇率按《海尔智家股份有限公司章程》的后附规定兑现：
第二百七十六条 ……用外币支付的股票分红、现金分红或其他款项的，适用的兑换率为宣布股利和决定支付其他应付款项前一星期中国人民银行公布的有关外汇的买卖中间价。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。本年度公司不以公积金转增股本、不送红股。本次权益分派将构成差异化分红。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
2023年3月30日，公司召开第十一届董事会第四次会议，公司董事会经审议一致通过了《海尔智家股份有限公司2022年度利润分配预案》，并同意将该预案提交公司2022年年度股东大会审议。会议详情请参见与本公告同日披露的《海尔智家股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议公告》（编号：临2023-003）。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司2022年度利润分配预案体现了公司对投资者的合理回报的重视，保持了利润分配政策的连续性和稳定性，符合《公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及《公司章程》等相关规定，同意将此利润分配预案提交公司2022年年度股东大会审议。
（三）监事会意见
公司第十一届监事会第四次会议审议通过了《海尔智家股份有限公司2022年度利润分配预案》，认为2022年度利润分配预案符合相关法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法、合规，符合公司战略规划，有利于建立稳定的投资回报机制，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
三、相关风险提示
本次利润分配方案尚需提交公司2022年年度股东大会审议批准后方可实施。敬请广大投资者理性判断，并注意投资风险。
特此公告。
海尔智家股份有限公司董事会
2023年3月30日
股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-008
海尔智家股份有限公司
关于2023年度公司及子公司
预计担保额的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：公司子公司，详见“二、预计担保情况”。
● 2023年度预计担保额度：3,080,000万元。
● 对子公司担保累计数额：截至2022年12月31日，公司对子公司提供担保余额为1,284,382万元，不存在逾期担保情形。
● 本次年度担保预计事项尚需提交公司股东大会审议通过。
一、 担保情况概述
为适应公司及全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）生产经营资金需求和业务发展需要，2023年度，公司及子公司向金融机构申请综合授信等事项时，公司拟对子公司提供担保、子公司之间互相提供担保以及子公司对公司提供担保，担保金额上限为3,080,000万元。
前述担保的内容包括但不限于在公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信、向供应商等申请应付账款结算、为银行等金融机构以增资方式向子公司提供借款承担连带保证责任等时，为其实际发生金额提供担保等，但不包括公司及子公司以其财产或权利等为其自身从事上述活动所提供抵押、质押等类型担保。担保期限自2022年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议预计公司及子公司担保额度事项时为止。
根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《海尔智家股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等的相关规定，2023年3月30日，公司召开第十一届董事会第四次会议，以同意票9票，反对票0票，弃权票0票的表决结果审议通过了《海尔智家股份有限公司关于2023年度公司及子公司预计担保额的议案》，同意前述年度担保预计事项并将该议案提交公司股东大会审议。
二、 2023年度预计担保情况
根据子公司2023年度发展预期和资金需求预算，公司拟在担保期限内向下列子公司提供合计不超过3,080,000万元的担保额度。相关子公司（被担保人）信息及预计担保额度如下：
在股东大会批准上述担保事项的前提下，董事会授权总裁办公会等决定公司前述每一笔担保的具体事宜，并根据公司实际经营需要，具体调整公司对各级子公司及子公司之间的担保额度以及代表董事会签署有关法律文件。前述对子公司担保额度调整等事项无需另行召开董事会或股东大会审议。若实际发生金额及履行情况等有所更新，公司将按规定披露进展情况。
三、 被担保人基本情况
单位：元/人民币
四、 年度预计担保的主要内容
公司及子公司目前尚未与银行等相关方签订担保合同或协议的，实际担保金额将以实际签署并发生的担保合同为准。担保主体、每笔担保金额及担保期间由具体合同另行约定。
公司将严格依照相关法律法规及《海尔智家股份有限公司对外担保管理制度》等制度文件，就公司及子公司担保事项及相关担保合同履行内部审批程序，控制公司财务风险。
五、 2022年度的担保发生情况
截至2022年12月31日，公司及子公司对子公司担保余额为1,284,382万元，占公司最近一期经审计净资产的13.7%，占公司最近一期经审计总资产的5.5%。除此之外，公司及子公司不存在其他对外担保及逾期担保情形。
综上，公司前述担保均符合公司经营发展需求，被担保方均为公司合并报表范围内子公司，且在实际发生时均履行了严格的内部审议程序，有效控制和防范担保风险。公司目前仍处于担保期间内的对子公司担保事项及相关金额均为经前期股东大会审议通过后的执行内容，公司无需就该等担保事项另行履行内部审议程序等，其效力以子公司已与相对方签署的协议约定为准。
六、 董事会意见
公司董事会认为2023年度对子公司担保额度相关事宜符合公司实际情况，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营及长远发展，同意公司及子公司等相互之间为2023年度银行及其他各类融资项目等提供合计不超过人民币3,080,000万元的担保。
七、 独立董事意见
公司独立董事认为，2023年度，公司拟在子公司向金融机构申请综合授信等事项时对其提供担保，担保金额上限为3,080,000万元，符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，符合公司整体利益，不存在重大风险，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
特此公告。
海尔智家股份有限公司董事会
2023年3月30日
股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-010
海尔智家股份有限公司
关于2023年开展大宗原材料套期
保值业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 海尔智家股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟开展铜、铝、钢材、塑料等大宗原材料套期保值业务的合约价值不超过17,200万美元（额度范围内资金可滚动使用），资金来源为自有，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。
● 公司的大宗原材料套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范生产经营中使用的原材料价格风险为目的，不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。
● 本次大宗原材料套期保值业务事项经董事会审议通过后实施，无需提交公司股东大会审议。
公司于2023年3月30日分别召开第十一届董事会第四次会议和第十一届监事会第四次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》，同意公司及子公司开展铜、铝、钢材、塑料等大宗原材料套期保值业务的合约价值不超过17,200万美元（额度范围内资金可滚动使用），并授权公司总裁及大宗原材料套期保值业务领导小组在额度范围内具体实施上述套期保值业务相关事宜，包括但不限于办理相关业务并签署相关协议。资金来源为自有，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。具体情况如下：
一、套期保值的目的和必要性
铜、铝、钢材、塑料等为公司生产所需的主要原材料，由于国内外经济形势复杂多变，铜、铝、钢材、塑料等市场价格波动较大，为减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，降低对公司正常经营的影响，公司及子公司拟开展大宗原材料套期保值业务。
二、套期保值业务概述
1、交易品种
公司及子公司拟开展的套期保值业务品种只限于与生产经营相关的铜、铝、钢材、塑料等商品品种。交易方式不限于期货及远期、掉期、期权等衍生品形式。
2、投资金额、资金来源
公司及子公司拟开展套期保值业务的合约价值不超过17,200万美元（额度范围内资金可滚动使用），资金来源为自有，不涉及募集资金。
3、业务期间
有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。
4、会计处理
公司将按照财政部发布的《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号一套期保值》《企业会计准则第37号一金融工具列报》等相关规定及其指南，对套期保值业务进行相应的会计核算处理及披露。
三、套期保值可行性分析
由于公司生产所需的主要原材料为铜、铝、钢材、塑料等，这些原材料与期货品种具有高度相关性，市场波动比较大，在原料采购到产品销售期间，铜、铝、钢材、塑料等价格大幅波动时将对公司盈利能力带来较大的压力。公司认为通过开展大宗原材料套期保值业务规避价格波动风险是切实可行的，对生产经营是有利的。实际操作时，结合原材料点价、产品交货情况及市场行情，实施具体套期保值交易计划。
四、套期保值的风险分析
1、市场风险
期货及衍生品市场自身存在着一定的系统性风险，同时套期保值需要对价格走势作出一定的预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。
2、政策风险
期货及衍生品市场的法律法规等政策如发生重大变化，可能引起市场波动或无法交易，从而带来的风险。
3、资金风险
由于期货市场采取严格的保证金制度和逐日盯市制度，可能会带来相应的资金浮亏风险。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，控制资金规模，在制定交易预案的同时做好资金测算，以确保资金充裕。在业务操作过程中将合理计划和使用保证金，合理调度资金以规避风险。
4、操作风险
可能出现供应商违反约定，取消或者延迟发货，导致与实际套期保值的数量、周期等不匹配，造成公司损失。
5、内部控制风险
期货及衍生品交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善或人为的操作失误所造成的风险。公司制定了《大宗原材料套期保值业务管理办法》，对套期保值交易的授权范围、审批程序、风险管理等方面做出了明确规定，加强内控管理和提高专业素养，落实风险防范措施，提高套期保值业务的管理水平。
五、公司采取的风险控制措施
1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲市场波动风险。
2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金。公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金直接或间接进行套期保值。
3、公司制定了《大宗原材料套期保值业务管理办法》对组织机构及其职责、业务流程、风险管理、档案管理等方面作出了明确规定。公司将严格按照内部控制制度的规定对各个环节进行控制， 按制定的管理办法执行。
4、加强相关人员培训，提高相关人员专业素养及综合素质；强化期货及衍生品市场研究，把握市场变化，设计好交易业务具体操作方案。
5、公司内部审计部门将定期及不定期对套期保值交易业务进行检查，监督套期保值交易业务人员执行风险管理制度和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。
六、审议程序
公司于2023年3月30日召开第十一届董事会第四次会议和第十一届监事会第四次会议，审议通过了《海尔智家股份有限公司关于开展大宗原材料套期保值业务的议案》，同意公司及子公司拟开展套期保值业务的合约价值不超过17,200万美元（额度范围内资金可滚动使用），资金来源为自有，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。
七、独立董事意见
独立董事认为：公司已制定了大宗原材料套期保值业务管理办法，通过套期保值的避险机制可减少因原材料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳定，进而维护公司正常生产经营活动，提高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形，公司及子公司开展大宗原材料期货套期保值业务是可行的，风险是可控的。
综上，独立董事同意公司开展大宗原材料套期保值业务。
特此公告。
海尔智家股份有限公司董事会
2023年3月30日
股票简称：海尔智家 股票代码：600690 编号：临2023-011
海尔智家股份有限公司
关于可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次结项的募集资金投资项目：“年产50万台高端特种冰箱项目”、 “海尔胶州创新产业园空调智能制造升级项目”、“合肥海尔空调器有限公司年新增200万套节能环保型空调项目”、“高端中央空调年产150万台空调器项目”、“海尔厨电新工厂项目”、“海尔厨电莱阳新工厂项目”、“海尔印度北部工业园项目（一期）”（以下合称“结项项目”）。
● 募集资金使用情况：募集资金计划投资额300,749万元、截至2022年12月31日实际投资金额282,391万元、节余募集资金23,594.47万元（账户余额包括公司购买理财产品产生的收益、活期存款利息、汇兑损益及尚未投入的募集资金）。
（下转B255版）
本版导读
海尔智家股份有限公司 关于开展外汇资金衍生品业务的公告 2023-03-31
