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美尔雅 期货 违法 行为 万元

涉两项违法行为,美尔雅期货被罚47万元

jnlyseo998998 jnlyseo998998 发表于2023-03-10 16:12:03 浏览24 评论0

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极目新闻记者 刘闪

近日,中国人民银行武汉分行发布行政处罚信息,美尔雅期货有限公司及其相关责任人在列。

罚单显示,美尔雅期货有限公司主要违法行为类型为:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定报送可疑交易报告。时任美尔雅期货有限公司反洗钱合规部部门经理雷秀英,对美尔雅期货有限公司上述违法违规行为负有责任。

针对上述违规行为,中国人民银行武汉分行对美尔雅期货有限公司处罚款47万元;对雷秀英处罚款3.2万元。

官网资料显示,美尔雅期货,大华中地区最具影响力的期货公司之一,始创于1995年,是一家期货综合运营服务商。深耕于期货市场,已形成经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务、风险管理业务四大业务领域共同牵引,线下线上双线流通的事业格局。 线下以武汉总部为核心,布局全国的20余家分支机构。

(来源:极目新闻)